Выездной семинар – практикум:

СИСТЕМА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ и УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ МОШЕННИЧЕСТВА

(Аудит, Ревизии, Инвентаризации, Управленческий контроль).

ОСНОВНЫЕ ТЕМЫ:

1. Система Внутреннего Контроля (СВК) современного предприятия
2. Внутренний аудит и управление рисками
3. Контрольно – ревизионная деятельность, как элемент СВК
4. Инвентаризационные мероприятия (эффективность, достоверность, качество)
5. Система Экономической Безопасности компании
6. Предотвращение рисков мошенничества и потерь

Семинар - тренинг:
«Система Внутреннего Контроля и Экономическая Безопасность Компании»
Семинар – практикум:
«Предотвращение внутрикорпоративного мошенничества и потерь»

Целевая аудитория:

1. Собственники и руководители компаний.
2. Руководители структурных подразделений предприятий.
3. Специалисты внутреннего аудита и контроля (ВА, КРД, СЭБ, СВК).
4. Руководители подразделений безопасности (СЭБ, ИБ, ИАР).

Цели семинара - практикума:

• Систематизация знаний в области выявления и предотвращения рисков и угроз при осуществлении финансово – хозяйственной деятельности на предприятиях.
• Практические рекомендации по организации эффективной системы внутреннего контроля.
• Рекомендации по организации противодействия неправомерным действиям сотрудников и клиентов компании (мошенничество и хищения).
• Подготовка и разработка методических рекомендаций по организации системы внутрикорпоративного мошенничества.
• Систематизация знаний по организации вовлечения различных подразделений компании в систему внутреннего контроля.
• Рекомендации по осуществлению взаимодействия элементов, входящих в систему внутреннего контроля.
• Обмен практическим опытом организации подразделений СВК, ВА, КРД, СЭБ на предприятиях различных секторов экономики.

Продолжительность – 8 дней (из них: 32 акад. часа занятий).
Ориентировочное распределение времени.
Ежедневно:

• с 9.00 до 14.00 – тренинг и/или практикум
• с 14.00 до 14.30 – ответы на индивидуальные вопросы
• с 14.30 - Свободное время (отдых, спортивные, развлекательные, экскурсионные мероприятия).

02 июня 2011 г.
Прибытие в аэропорт Москвы (место и время сбора участникам указывается накануне);
Сбор группы, выдача авиа, туристических документов, мед. страховок и ваучеров;
Прохождение регистрации, вылет
Прибытие в аэропорт Марокко
Трансферт в отель 4*
Расселение по номерам
Ужин. Свободное время.

03 июня 2011 г. c 9.00 до 14.30
Тема: «Организация системы внутреннего контроля предприятия»

1. Обоснование системы внутреннего контроля (СВК).
2. Концептуальная модель системы внутреннего контроля.
3. Рекомендации по разработке СВК.
4. Функции компонентов системы внутреннего контроля (внутренний аудит, контрольно-ревизионная работа, инвентаризации, контроллинг, мониторинг)
5. Законодательство об организации внутреннего контроля на предприятии.
6. Методические рекомендации по организации системы внутреннего контроля для:
   • малых и средних предприятий,
   • крупных предприятий, имеющих холдинговую организацию.
7. Тестирование.
8. Ответы на индивидуальные вопросы слушателей.

04 июня 2011 г. с 9.00 до 14.30
Тема: «Система внутреннего аудита на современном предприятии»

1. Предназначение, цели и задачи внутреннего аудита (ВА).
2. Внутренний аудит, как элемент контроля СВК и экономической безопасности компании.
3. Рекомендации по оптимизации системы внутреннего аудита с позиций минимизации рисков безопасности.
4. Обоснование организационной структуры, прав, ответственности и полномочий сотрудников и подразделений ВА.
5. Задачи структур внутреннего аудита по обеспечению деятельности системы управления рисками финансово – хозяйственной деятельности предприятия.
6. Алгоритм разработки модели рисков и угроз.
7. Тестирование
8. Ответы на индивидуальные вопросы слушателей

05 июня 2011 г. с 9.00 до 14.30
Тема: «Система контрольно-ревизионной деятельности»

1. Предназначение, цели и задачи контрольно-ревизионной деятельности (КРД), в том числе, по обеспечению экономической безопасности предприятия.
2. Рекомендации по оптимизации направлений работы системы КРД.
3. Обоснование организационной структуры, прав, ответственности и полномочий сотрудников и контрольно-ревизионных подразделений.
4. Задачи КРД по обеспечению функционирования системы управления хозяйственными рисками предприятия.
5. Тестирование

Тема: «Инвентаризационные мероприятия, как инструмент противодействия внутрикорпоративному мошенничеству и хищениям»

1. Виды инвентаризационных мероприятий.
2. Обоснование направлений деятельности инвентаризационных комиссий по обеспечению экономической безопасности.
3. Передовые технологии в обеспечении достоверности и эффективности проводимых инвентаризаций.
4. Методические рекомендации по организационному, методическому и нормативному обеспечению инвентаризационных мероприятий
5. Инвентаризации с позиции обеспечения экономической безопасности.
6. Тестирование.
7. Ответы на индивидуальные вопросы слушателей.

06 июня 2011 г. с 9.00 до 14.30
Тема: «Система мониторинга финансово-хозяйственного состояния предприятия»

1. Система мониторинга финансово-хозяйственного состояния предприятия, ее использование в целях обеспечению экономической безопасности.
2. Место мониторинга финансово-хозяйственного состояния предприятия в системе
3. Предложения по взаимодействие системы мониторинга бизнес-процессов предприятия и службы безопасности.
4. Предназначение, цели и задачи проведения внутренних служебных расследований.
5. Организация проведения внутренних служебных расследований.
6. Методические рекомендации по использованию результатов внутренних служебных расследований в планировании работы системы внутреннего контроля предприятия.
7. Тестирование.

Тема: «Методические рекомендации по организации взаимодействия СЭБ и СВК на предприятии. Дерево целей системы предотвращения внутрикорпоративного мошенничества и хищений»

1. Задачи системы внутреннего контроля по обеспечению экономической безопасности, в том числе по противодействию внутрикорпоративному мошенничеству и хищениям.
2. Рекомендации по взаимодействию службы внутреннего аудита со службой безопасности.
3. Рекомендации по взаимодействию контрольно-ревизионной службы со службой безопасности.
4. Рекомендации по привлечению сотрудников СБ к контролю проведения инвентаризации.
5. Рекомендации о построении «дерева целей» для системы предотвращения внутрикорпоративного мошенничества.
6. Информационно-аналитическое обеспечение СВК.
7. Тестирование.
8. Ответы на индивидуальные вопросы слушателей.

07 июня 2011 г. с 9.00 до 14.30
Тема: «Система кадровой безопасности предприятия»

1. Кадровая безопасность предприятия, как элемент системы безопасности.
2. Персонал - источник экономических рисков предприятия.
3. Рекомендации по обеспечению кадровой безопасности.
4. Функции и задачи СБ по обеспечению кадровой безопасности.
5. Алгоритм проверки персонала при приеме на работу, в период испытательного срока и в повседневной деятельности.
6. Мотивация персонала на выполнение требований системы безопасности по выявлению воров и предотвращению потерь.
7. Организация взаимодействия работников со службой безопасности.
8. Способы контроля персонала по вопросам нанесения хозяйственного ущерба предприятию и нарушению требований по неразглашению коммерческой тайны.
9. Тестирование

Практикум: «Кадровая безопасность – пути достижения лояльности персонала в современных условиях»

1. Персонал – источник, как источник рисков, так и прибыли?
2. Пути обеспечения кадровой безопасности. Сколько их?
3. Сотрудничество работников с СБ. Как обеспечить, как сохранить?
4. Как, кому, в какие сроки проверять персонал?
5. Что лучше: мотивация или стимулирование, и для каких задач?
6. Как обеспечить требования кадровой безопасности и организовать взаимный контроль подразделениями компании?
7. Как правильно организовать и проводить внутренние служебные расследования?

Примеры из практики.
Обсуждение вопросов, поиск решений.
Обоснования и рекомендации.
Ответы на индивидуальные вопросы участников.

08 июня 2011 г. с 9.00 до 14.30
Тема: «Содержание рисков и угроз безопасности предприятия при внутрикорпоративном мошенничестве»

1. Основные виды мошенничества на предприятии.
2. Причины возникновения мошенничества в компании.
3. Признаки наличия мошенничества.
4. Методы мониторинга и обнаружения нарушений, связанных с мошенничеством.
5. Мошенничество на различных стадиях бизнес-процессов компании:
   • завышение цен для получения откатов с поставщиков,
   • манипулирование качеством и объемом закупок,
   • использование ресурсов (транспортных, коммуникационных, канцелярских и т.п.) в личных целях,
   • махинации с пересортицей, объемами продаж,
   • занижение цен для получения откатов (даже при наличии системы скидок),
   • теневые договоренности с фирмами, представляющие услуги вашему предприятию.

Практикум: «Предотвращение мошенничества – реальность достижения цели. Пути минимизации ущерба от внутрикорпоративного мошенничества на современном предприятии»

1. Какие виды мошенничества характерны для различных предприятий?
2. «Технологии возникновения мошенничества». Кто организует, кто руководит, кто контролирует?
3. Как выявить недобропорядочный персонал? Кто склонен к мошенничеству?
4. Какие бизнес – процессы наиболее подвержены мошенничеству? «Где и как искать»?
5. Технологии обнаружения мошенничества, мероприятия по выявлению. Как правильно вести себя при обнаружении и расследовании фактов ущерба компании?
6. Как организовать сбор информации по возможным фактам нелояльности персонала к компании?

Примеры из практики.
Обсуждение вопросов, поиск решений.
Обоснования и рекомендации.
Ответы на индивидуальные вопросы участников.

09 июня 2011 г. с 9.00 до 12.30
Тренинг – Практикум: «Система внутреннего контроля (СВК) и минимизация ущерба от внутрикорпоративного мошенничества»

1. Стратегии минимизации ущерба от мошеннических действий сотрудников:
2. Организация системы борьбы с мошенничеством.
3. Мероприятия по противодействию мошенничеству.
4. Система внутреннего контроля (СВК) на предприятии и ее роль в противодействии мошенничеству.
5. Ключевые элементы СВК по противодействию внутрикорпоративному мошенничеству.
6. Тестирование
7. Обсуждение результатов решения тестов.

После 12.30
Сдача номеров
Обед
Трансферт из отеля 4*
Прибытие в аэропорт Марокко
Прохождение регистрации, вылет
Прибытие в аэропорт Москвы